彭博推出固定收益经纪交易商报价透明度产品

综合彭博消息,继ICE公告之后,彭博也加入了类似的活动——为在固定收益市场运营的经纪交易商推出报价透明度产品。


该产品将为经纪自营商提供可集成到其合规计划中的信息,以帮助识别可能受SEC规则15c2-11影响的固定收益证券。


美国证券交易委员会(SEC)于2020年10月对第15c2-11条规则进行了修订,要求经纪自营商在通过报价媒介开始或恢复证券报价之前,审查未在美国交易所上市证券发行人的某些现行和公开信息。


彭博提供的报价透明度产品将向经纪交易商提供属性,这可能有助于他们确定证券是否仍然可以根据SEC规则通过OTC报价媒介进行报价。


根据彭博的说法,这些属性可以很容易地集成到经纪交易商的法律和合规团队自己的政策和程序中,并根据市场需求进行开发。


彭博(Bloomberg)企业数据内容全球主管布拉德·福斯特(Brad Foster)表示:

“考虑到在开始或恢复报价之前需要审查未在美国交易所上市证券的信息,我们的客户向我们寻求解决这一合规挑战的方案。”
“我们广泛的数据和详细的规则引擎使我们能够提供一个解决方案,帮助客户的合规和法律团队确定哪些固定收益证券可以或不可以报价。该解决方案的体系结构非常灵活,因此它可以快速实施任何未来SEC指导所产生的变化。”

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