美证监会与欧洲央行同意共享基于证券掉期交易的监管信息

综合欧洲央行消息,美国证券交易委员会(SEC)和欧洲央行(ECB)签署了第一份有关证券的掉期实体的谅解备忘录(MOU)。


根据谅解备忘录,这两个监管机构将就与监管证券掉期交易商和参与者相关的信息进行磋商和合作,这些交易商和参与者在SEC注册并受欧洲央行监管。


这是双方于8月16日签署的第一份谅解备忘录,双方表示,这将有助于美国监管机构监督其在欧盟成员国注册的基于证券的掉期实体,参与单一监管机制(SSM),即欧盟银行监管系统。


它还将让SEC对其为法国和德国基于证券的掉期实体发布的替代合规令以及为参与监管体系的其他欧盟成员国的公司发布的未来替代合规令进行更大的监督。


替代合规性允许基于证券的掉期实体遵守美国多德-弗兰克华尔街改革的要求。


在美国,《多德-弗兰克法案》将衍生品的监管划分为证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)对基于证券的掉期的监管。


在该制度下,公司必须通过受监管的数据存储库向美国监管机构报告引用单一证券或贷款的掉期交易,或引用狭义指数的信用违约掉期。


5月,美国证券交易委员会授予存管信托与清算公司(DTCC)监管批准,在新规则出台之前在美国提供基于安全的数据报告服务。

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