金融服务公司通过投资合规技术来管理声誉和监管风险

综合Coalition Greenwich消息,金融服务公司正在对政策和技术平台进行重大投资,以防止道德失范导致其声誉和业务面临风险。


根据格林威治联盟(Coalition Greenwich)的最新数据,如果全球资产管理公司面临重大治理或合规失误,其管理的资产可能损失高达20%。假设全球资产管理规模约为112万亿美元,其中1%的费用意味着仅在资产管理领域就有近2250亿美元的费用面临风险。


随着市场和投资者关注公司行为及其所代表的价值观,金融业合规能力正在扮演一个新的重要角色。在不久的将来,随着环境、社会和治理(ESG)标准在决定消费者和投资者如何看待企业品牌方面发挥更大的作用,稳健的合规性将变得更加关键。


格林威治市场结构与技术联盟高级顾问、《行为与合规:主动风险管理的回报潜力》一书的合著者之一Danielle Tierney说:

“对于所有金融服务公司来说,促进道德行为是关键,但为员工提供支持性的合规基础设施是关键。然而,即使是拥有强大文化和正式政策的公司也可能会被技术绊倒,因为许多公司都在未完全迁移的历史遗留系统网络上运营。”

新冠肺炎危机突显了这些风险,促使许多公司进行急需的投资。近70%的买方合规高管预计他们的预算在未来一年会有所增长。此外,监测技术的全市场预算在2020年增长了17%,预计2021年将增长近四分之一,达到15亿美元。


Danielle Tierney说:

“法规遵从性平台现代化的战略案例是明确的。好消息是,这不再是一个技术问题。实现这些目标的技术肯定已经存在,现在由市场来认识前进的价值。”

新的格林威治联盟报告《行为与合规:前瞻性风险管理的回报潜力》研究了金融服务公司如何努力鼓励道德文化,其重要性的原因,在实施鼓励这种文化转变的过程中面临的挑战,以及为改进遗留方法而采取的步骤。

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