SEC提议修改卖空披露规则

综合SEC消息,美国证券交易委员会(SEC)一致投票提议修改,要求投资者定期提交卖空活动数据,以提高市场透明度。


SEC此举被广泛视为对过度卖空行为的回应,这种行为导致了去年臭名昭著的GameStop惨败,当时该公司股价在短短两周内飙升逾1000%,散户投资者纷纷出击对冲基金。


新《证券交易法》第13f-2条及其相应的SHO表格将要求机构投资经理对满足规定阈值的空头头寸行使投资自由裁量权,每月向委员会报告与卖空相关的信息。


之后,美国证券交易委员会将为每个证券的公众提供有关大额空头头寸的汇总数据,包括每日卖空活动数据。这些数据将补充FINRA和证券交易所目前向公众提供的现有卖空数据。


此外,美国证券交易委员会投票通过了《证券交易条例》第205条的一项新规定,该规定将设立一个新的“买入以备付(buy to cover)”订单标记要求的经纪交易商。


美国证监会的主要卖空监管条例SHO要求将经纪交易商影响的每个销售订单识别为“多头”、“空头”或“空头豁免”然而,目前对采购订单没有相应的要求。


根据美国证券交易委员会(SEC)的说法,拟议的第205条规则将要求经纪人交易商将采购订单标记为“买入以备付(buy to cover)”,前提是在输入采购订单时,买方在同一证券中有任何空头头寸。


委员会随后将利用这些信息重建重要的市场事件,并帮助识别可能存在滥用的交易行为,包括短期挤压。


SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)表示:

“拟议中的规则13f-2将向公众提供有关个人权益证券大额空头头寸的汇总数据。”
“这将使公众和市场参与者更了解大型卖空者的行为。以新的SHO表格向证监会报告的原始数据将有助于我们更好地监管市场,了解卖空在市场事件中可能发挥的作用。”

此举是根斯勒为提高美国市场透明度而制定的一项更广泛的长期计划的一部分。

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